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    • 号:014180233/2017-00247
    • 词:其他
    • 发布机构:市政府
    • 信息分类:市政府文件
    • 发文日期:2017-11-10
    • 号:张政发〔2017〕87号
    • 效:
    • 内容概述:
市政府关于印发张家港市政府和社会资本合作项目管理暂行办法的通知

各镇政府,冶金工业园、常阴沙现代农业示范园区、双山岛旅游度假区管委会,市政府各部门、市直属各单位(公司),各条线管理单位:

《张家港市政府和社会资本合作项目管理暂行办法》已经市政府第6次常务会议讨论通过,现印发给你们,请认真遵照执行。

 

 

张家港市人民政府

2017115       

(此件公开发布)


张家港市政府和社会资本合作项目

管理暂行办法

 

第一章  总则

 

第一条  为规范政府和社会资本合作项目管理,根据《国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》(国办发〔201542号)、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金〔201476号)、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》(财金〔2014113号)、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资〔20142724号)等文件精神,结合我市实际,制定本办法。

第二条  政府和社会资本合作(以下简称“PPP”)模式是指政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本,双方按照平等协商原则订立合同,明确责权利关系,由社会资本方负责基础设施和公共服务项目的投资、建设、运营,并通过使用者付费、政府付费、政府提供补助等方式获得合理收益的长期合作关系。

第三条  PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等领域的公共服务和基础设施项目。

其中,在能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等特定领域需要实施特许经营的,按《基础设施和公用事业特许经营管理办法》执行。

第四条  PPP项目主要采用以下运作方式:

(一)对于具有明确收费基础,收益能够完全覆盖投资成本的经营性项目,可采用政府授予特许经营权,建设-运营-移交(BOT)、建设-拥有-运营-移交(BOOT)等模式实施。

(二)对于经营收费不足以覆盖投资成本的准经营性项目,可通过政府授予特许经营权、政府提供资本金入股、投资补助、运营补贴等措施,采用建设-运营-移交(BOT)、建设-拥有-运营(BOO)等模式实施。

(三)对于缺乏使用者付费基础的非经营性项目,可通过政府付费,采用委托运营、建设-拥有-运营(BOO)等模式实施。

第五条  凡是依法设立的、具有提供基础设施或公共服务所需相应能力并采用市场化方式运作的法人或者能够独立承担民事责任的其他组织,均可以作为社会资本参加我市PPP项目。我市政府融资平台公司及其他控股国有企业(上市公司除外)参与本市PPP项目的,应当符合法律法规和上级有关政策规定。

已建立现代企业制度、实现市场化运营的融资平台公司,在其承担的地方政府债务已纳入政府财政预算、得到妥善处置并明确公告今后不再承担地方政府举债融资职能的前提下,可作为社会资本参与本市PPP项目,通过与政府签订合同方式,明确责权利关系。严禁融资平台公司通过保底承诺等方式参与政府和社会资本合作项目,进行变相融资。

第六条  按照风险与收益对等、风险由最适宜的一方承担等原则合理分配项目风险。

原则上项目设计、建设、运营等商业风险由社会资本承担,法律、政策调整和最低需求风险由政府承担,自然灾害等不可抗力风险由政府和社会资本合理共担。

第七条  市政府与社会资本合作(PPP)示范项目工作领导小组统筹协调和推进我市政府和社会资本合作工作,研究决定PPP政策及项目实施等重大事项。领导小组办公室设在市财政局,具体负责项目的相关协调工作,承担领导小组议定事项的组织落实、综合协调、督办检查等日常工作。各成员单位及其他部门根据职责分工,做好相关工作。

(一)市财政局负责PPP推进的日常工作和政策研究、PPP项目的物有所值评价和财政承受能力论证以及将项目纳入财政部PPP综合信息平台项目库;采购管理、绩效评价和考核、资料备案和支出预算的管理,参与融资监管等工作;

(二)市发改委负责项目的征集、建立项目库、立项审批或核准、项目稽查,参与相关管理;

(三)市国土局、规划局、住建局、环保局负责优化审批流程,做好PPP项目管理和服务工作;

(四)市审计局负责PPP项目的审计监督等工作;

(五)市政府金融办负责参与PPP项目融资监管;

(六)市国资办负责PPP项目国有资产的监督管理,确保国有资产保值增值;

(七)各行业主管部门或有关单位负责结合本行业特点和相关规划,遴选适宜采用PPP模式实施的潜在项目,并负责推动PPP项目的前期工作、编制PPP实施方案、选择社会资本方、项目合同签订、项目组织实施和运行监管等工作。

 

第二章  项目识别

 

第八条  投资规模大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目要积极采用PPP模式。PPP项目由政府或社会资本发起,以政府发起为主。

(一)政府发起。一是市发改委从我市政府投资项目和重点项目中进行筛选,二是行业主管部门结合本行业特点和相关规划,遴选适宜采用PPP模式实施的潜在项目报市发改委,由市发改委统一进行甄别。

(二)社会资本发起项目。社会资本以项目建议书的方式向市发改委推荐,由市发改委进行甄别。

第九条  市发改委在征集项目的基础上,组织各部门及专家进行评估和论证,建立我市PPP项目储备库,并实施动态管理。

第十条  市发改委根据我市经济社会发展规划及社会需求,征求市财政局和相关行业主管部门意见,从项目库中遴选制定年度PPP项目实施计划,报市政府同意并明确项目实施机构。经市政府同意列入年度计划的项目,由项目实施机构组织编制项目可行性研究报告或项目申请报告、产出说明、项目初步实施方案,报市发改委评审。

第十一条  项目初步实施方案应当包括:项目概况、项目投资计划、合作模式设计、回报机制设计、项目公司组建、融资结构设计、现金流量测算和分析、风险分配框架、绩效评价、采购方式等。项目初步实施方案应当公开征求潜在社会资本方的意见。

第十二条  PPP项目可行性研究报告和初步实施方案通过市发改委组织的评审后,项目实施机构自行或委托有相应资质的第三方编制物有所值和财政承受能力报告报市财政局,市财政局负责牵头组织相关部门或聘请第三方专业机构对项目进行物有所值评价和财政承受能力论证。通过物有所值评价和财政承受能力论证的项目,可进行项目准备,并由市财政局将项目信息及时录入财政部PPP综合信息平台项目库。

未通过物有所值评价或财政承受能力论证的项目,可以调整方案后重新评价,重新评价仍未通过的不再采用PPP模式运作,并退出项目储备库。

 

第三章  项目准备

 

第十三条  项目各项前期工作完成后,项目实施机构要及时编制PPP项目实施方案,必要时可以聘请相关中介机构和有意向的社会资本参与提供技术支持,但不得突破已确定的各项评价、评审、规定的实质性范围;确需突破的,须重新申报调整。

第十四条  项目实施机构编制的PPP项目实施方案,内容包含项目概况、风险分配基本框架、运作方式、交易结构、合同体系、监管框架、采购方式等。

第十五条  PPP项目实施方案由市政府办公室牵头组织市发改委、财政局、住建局、规划局、物价局等部门和专家进行联合评审;市财政局负责对PPP项目实施方案进行物有所值和财政承受能力验证;通过评审和验证的项目报市政府审核。经市政府审核同意的PPP项目实施方案,由项目实施机构向社会公布。

未通过评审和验证的项目实施方案,可在调整后重新评审和验证,经重新评审和验证仍不能通过的,该项目不再采用PPP模式并退出项目储备库。

 

第四章  项目采购

 

第十六条  项目实施机构应当严格按照《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例、《财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知》(财库〔2014215号)等有关规定,开展项目采购工作。

第十七条  除上级另有规定外,我市PPP项目原则上应通过市公共资源交易中心平台进行政府采购,通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商等方式选择社会资本方。市财政局负责对采购方式、采购过程的合规性进行审查、监督和指导,依托政府采购平台及时向社会公开PPP项目采购信息,包括资格预审文件及结果、采购文件、相应文件提交情况及评审结果,确保采购过程公开、透明。

第十八条  项目实施机构负责根据项目需要准备资格预审文件,发布资格预审公告,邀请社会资本参与资格预审,提高竞争性。资格预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布,并将资格预审的评审报告提交市财政局备案。

第十九条  项目实施机构应当严格按照市政府审核同意的PPP项目实施方案内容进行政府采购,并确定中选的社会资本。

第二十条  采购过程中,确需调整、变更PPP项目实施方案内容的,由项目实施机构报市政府重新审核;调整、变更的内容对社会资本方参与资格有实质性影响的,项目实施机构应当重新准备资格预审文件并按要求发布资格预审公告。

第二十一条  项目实施机构应当与经政府采购确定中选的社会资本方签署确认谈判备忘录,并将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件、确认谈判备忘录拟订的合同文本等,在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体向社会公示,公示期不得少于5个工作日。合同文本应将中选社会资本相应文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。项目合同文本涉及国家秘密、商业秘密的,不予公示。

第二十二条  项目实施机构应将经公示无异议的PPP项目合同提交市政府,由市政府办公室组织市财政局、物价局等部门和专家进行会审。经会审的PPP项目合同报市政府批准后,由项目实施机构与中选的社会资本方签署,并报市财政局备案。

需要设立专门项目公司的,待项目公司成立后,由项目公司与项目实施机构重新签署项目合同,或签署关于承继项目合同的补充合同。项目实施机构应在项目合同签订之日起2个工作日内,将项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公告,但合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。

 

第五章  项目执行

 

第二十三条  社会资本可依法设立项目公司。项目公司可由社会资本单独出资设立,也可以由政府指定的出资代表和社会资本共同出资设立,但政府在项目公司中的持股比例应当低于50%,且不具有实际控制力和管理权。

第二十四条  项目公司或社会资本应当按照项目合同约定,履行融资、建造、运营、维护和移交等合同义务。

第二十五条  项目合同中涉及的政府支付义务,市财政局要结合中长期财政规划统筹考虑,纳入财政年度预算及中期财政规划,按照预算管理相关规定执行。

第二十六条  项目实施机构根据项目合同约定,监督社会资本或项目公司履行合同义务,定期监测项目绩效指标,保证合同约定的奖惩措施执行到位。市财政局要按合同约定,组织对项目实施和运营进行绩效考核。绩效考核结果作为政府监督和支付的法律依据。绩效考核结果优于合同约定标准的,政府应执行项目合同约定的奖励条款;未达到约定标准的,应执行项目合同约定的惩处条款或救济措施。

第二十七条  项目实施机构在项目进入运营阶段后每3~5年对项目进行中期评估,及时评估项目存在的问题与风险,制订相应的改进措施,并报市财政局备案。

第二十八条  社会资本或项目公司未按照项目合同约定完成融资的,政府可提取履约保函直至终止项目合同;遇系统性金融风险或不可抗力的,政府、社会资本或项目公司可根据项目合同约定协商修订合同中相关融资条款。

第二十九条  当项目出现重大经营或财务风险,威胁或侵害债权人利益时,债权人可依据与政府、社会资本或项目公司签订的直接介入协议或条款,要求社会资本或项目公司改善管理等。在直接介入协议或条款约定期限内,重大风险已解除的,债权人应停止介入。

第三十条  社会资本或项目公司违反项目合同约定,威胁公共产品和服务持续稳定安全供给,或危及国家安全和重大公共利益的,政府有权临时接管项目并指定合格机构具体实施,直至启动项目提前终止程序。临时接管项目所产生的一切费用,将根据项目合同约定,由违约方单独承担或由各责任方分担。社会资本或项目公司应承担的临时接管费用,可以从其应获终止补偿中扣减。

第三十一条  项目实施过程中,相关职能部门应当严格根据法律法规和有关规定依法履行监管职责。

 

第六章  项目移交

 

第三十二条  实施机构与社会资本方应当在PPP项目合同中明确约定移交方式、移交内容、移交标准。项目移交分为有偿移交和无偿移交,采用有偿移交的应在合同中明确补偿方案和资产评估方式。

第三十三条  项目合同期满后,原则上项目资产(包括但不限于设施及相关权益)应完好、无任何权利负担地移交给政府,由项目实施机构代表政府在合同期满前12个月组建移交委员会,由其负责制定移交方案,按照有关规定和合同约定,进行资产评估和组织移交性能测试。

第三十四条  社会资本或项目公司要按合同约定条件和程序将满足移交标准的资产、知识产权和技术法律文件等,连同资产清单移交政府指定的接收机构并做好人员培训工作,配合办理相关法律过户和管理权移交手续。社会资本或项目公司负责配合做好项目运营的平稳过渡相关工作。

第三十五条  项目移交完成后,市财政局应当组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、PPP模式运用等进行绩效评价,并按相关规定公开评价结果。评价结果作为PPP项目管理工作决策的参考依据。

 

第七章  附则

 

第三十六条  在项目合同执行和管理过程中,发生争议的,项目实施机构、社会资本或项目公司应当协商解决,协商期间应保持公共服务的持续性和稳定性。

经协商确需变更合同内容、延长合同期限的,按照项目合同约定的条件和程序,解决方案由项目实施机构报市政府审核同意后执行;经协商不能达成一致的,可以依法申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第三十七条  本办法自公布之日起施行。